證監會就《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》公開征求意見

日前，證監會就《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》（以下簡稱《管理辦法（征求意見稿）》）公開征求意見。

2007年5月，我會發布《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》（證監會令第44號），在規章層面明確了境外證券交易所駐華代表處申請與設立、變更與撤銷、監督管理、法律責任等總體要求，對于做好境外證券交易所代表處監管、規范其日常活動發揮了重要作用。

2015年5月，國務院發布《關于取消非行政許可審批事項的決定》（國發〔2015〕27號），決定取消“境外證券交易所駐華代表機構審批”非行政許可審批事項，我會公告的后續管理銜接措施已將此改為備案。為貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，落實“放管服”改革要求，加強備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機構（以下簡稱“代表處”）事中事后監管，經充分調研，證監會修訂了《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》重新發布。

此次修訂主要遵循以下原則：一是貫徹落實全國金融工作會議精神，完善規則適用范圍，增加對境外期貨交易所駐華代表處的監管要求；二是明晰和簡化備案要求和程序，寓監管于服務之中；三是進一步規范代表處業務行為，加強事中事后監管，促進代表處合規運作；四是明確法律責任，提高監管執法效能。

歡迎有關各方提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的情況，認真研究，進一步完善后按程序發布實施。