堅決打擊損害上市公司利益行為 切實維護投資者合法權益

    近日，中國證監會立案查處了中捷股份、九發股份兩起違法占用上市公司資金案件，按照《證券法》有關規定，中國證監會擬對兩起案件的相關企業及責任人進行行政處罰，《行政處罰事先告知書》已陸續送出。

    經查，中捷縫紉機股份有限公司（“中捷股份”）第一大股東為中捷集團，第二大股東為蔡開堅。蔡開堅是中捷集團董事局主席，也是中捷股份董事長。調查發現，2006年1月至2008年2月期間，蔡開堅指使他人，采用各種欺騙手段，避開上市公司管理程序，未經正常審批手續，多次將中捷股份資金轉出，由中捷集團無償使用，涉及金額超過5億元。2007年3月起，中捷集團開始歸還資金，至2008年3月全部歸還。

    在九發股份一案中，山東九發食用菌股份有限公司（“九發股份”）第一大股東為九發集團，蔣紹慶為九發集團董事長，兼任九發股份董事長。蔣紹慶通過九發集團的關聯企業將九發股份資金轉出，由九發集團無償使用，涉及金額超過6億元，至今未歸還。另外，上市公司還存在未按規定披露其與關聯公司的往來和重大擔保事項，定期報告存在虛假記載等違法違規行為。

    兩起案件中，蔡開堅、九發股份及蔣紹慶等上述行為，違反了《證券法》的有關規定，中國證監會將對上述企業和人員進行處罰。蔡開堅、九發集團及蔣紹慶等上述行為，還涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第一百六十九條之一的規定，證監會已將案件移送公安機關追究刑事責任。

    中國證監會有關部門負責人表示，刑法修正案（六）實施后，上市公司董事、監事、高級管理人員，違背對公司的忠實義務，利用職務便利，無償向其他單位或個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的，均屬于犯罪行為。中國證監會一直將查處此類案件作為重點工作之一，發現一起，處理一起，切實保護投資者合法權益，促進上市公司健康發展。